各市、縣(市、區(qū))科技局、教育局、財政局、人力社保局、市場監(jiān)管局，各高校院所：

　　為進(jìn)一步促進(jìn)高校院所科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，現(xiàn)將《關(guān)于加強(qiáng)高校院所科技成果轉(zhuǎn)化的實施意見》印發(fā)給你們。請認(rèn)真貫徹執(zhí)行。

　　附件：《關(guān)于加強(qiáng)高校院所科技成果轉(zhuǎn)化的實施意見》

　　浙江省科學(xué)技術(shù)廳

　　浙江省教育廳

　　浙江省財政廳

　　浙江省人力資源和社會保障廳

　　浙江省市場監(jiān)督管理局

　　2021年6月2日

關(guān)于加強(qiáng)高校院所科技成果轉(zhuǎn)化的實施意見

　　為深入貫徹創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，切實促進(jìn)在浙高等院校、科研院所(以下簡稱高校院所)科技成果轉(zhuǎn)化，充分發(fā)揮科技成果轉(zhuǎn)化對提升我省科技創(chuàng)新能力的重要作用，根據(jù)國家促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的有關(guān)文件精神，依據(jù)《中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》《浙江省促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化條例》的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合我省實際，特制定本實施意見。

　　一、總體要求

　　(一)指導(dǎo)思想。以習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想為指導(dǎo)，深入實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，創(chuàng)新促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)制，完善科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)體系，激發(fā)高校院所創(chuàng)新活力，充分發(fā)揮高校院所科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化對提升我省科技創(chuàng)新能力的重要作用，助推高質(zhì)量發(fā)展、競爭力提升和現(xiàn)代化建設(shè)。

　　(二)主要目標(biāo)。到2025年，市場導(dǎo)向、利益共享、賦權(quán)放權(quán)、寬容失敗、盡職免責(zé)的高校院所科技成果轉(zhuǎn)化政策體系更加健全，職務(wù)科技成果管理制度和報告制度普遍建立，科技成果轉(zhuǎn)化評價體系更加科學(xué)，科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)體系和配套體系更加完善，營造出樂于轉(zhuǎn)化、敢于轉(zhuǎn)化、善于轉(zhuǎn)化、便于轉(zhuǎn)化的科技成果轉(zhuǎn)化環(huán)境。全省高校院所輸出技術(shù)成交額實現(xiàn)倍增，以轉(zhuǎn)讓、許可、作價投資方式轉(zhuǎn)化科技成果的合同項目增長50%，與企業(yè)開展的產(chǎn)學(xué)研合作項目增長20%。

　　二、重點任務(wù)

　　(一)強(qiáng)化高校院所科技成果轉(zhuǎn)化導(dǎo)向

　　1.強(qiáng)化需求導(dǎo)向的科技成果供給。在各級應(yīng)用類科技項目中明確項目承擔(dān)者的科技成果轉(zhuǎn)化任務(wù)，設(shè)立與轉(zhuǎn)化直接相關(guān)的考核目標(biāo)，加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)管理，并將科技成果轉(zhuǎn)化和知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運用作為立項和驗收的重要內(nèi)容和依據(jù)。對各級應(yīng)用類科技項目結(jié)束后的績效跟蹤評價，重點關(guān)注項目成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化、應(yīng)用推廣以及產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)社會效益，評價結(jié)果作為科研人員和科研項目承擔(dān)單位績效評價的重要依據(jù)，與職稱評定、科技獎勵以及后續(xù)配置科技資源掛鉤。高校院所要加快建立專利申請前評估制度，對擬申請專利的技術(shù)進(jìn)行評估，強(qiáng)化需求導(dǎo)向。引導(dǎo)高校院所結(jié)合發(fā)展定位，貼近市場需求，開展技術(shù)創(chuàng)新與轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化活動。

　　2.推動產(chǎn)學(xué)研深度融合。鼓勵高校院所科技人員面向社會和各類市場主體開展技術(shù)開發(fā)、技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù)、技術(shù)培訓(xùn)等橫向合作活動，引導(dǎo)科技人員、高校院所承接企業(yè)等的項目委托和難題招標(biāo)。對科技人員承擔(dān)橫向科研項目與承擔(dān)政府科技計劃項目，在業(yè)績考核中同等對待。支持高校院所與企業(yè)開展產(chǎn)學(xué)研合作研究，高校院所承擔(dān)單個橫向項目實際到賬總金額300萬元及以上且通過自主驗收合格的，可視同省重點研發(fā)計劃項目，其中農(nóng)業(yè)類項目可視情確定。

　　3.改革高校院所的績效考核評價體系。高校院所的主管部門以及科技、財政等主管部門應(yīng)當(dāng)建立有利于促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的績效考核評價體系，將科技成果轉(zhuǎn)化情況評價結(jié)果作為“省一流學(xué)科建設(shè)”“省級重點實驗室”等工作績效考核評估以及確定申報科研項目和給予經(jīng)費支持的重要依據(jù)。對科技工作成績突出、科技成果轉(zhuǎn)化成效顯著的高校院所，可適當(dāng)提高高級專業(yè)技術(shù)崗位結(jié)構(gòu)比例。

　　4.推動高校院所完善科研人員分類評價制度。建立以科技創(chuàng)新質(zhì)量、貢獻(xiàn)、績效為導(dǎo)向的分類評價體系，破除唯論文、唯學(xué)歷的評價導(dǎo)向。對主要從事應(yīng)用研究、技術(shù)開發(fā)、成果轉(zhuǎn)化工作的科研人員，加大成果轉(zhuǎn)化、技術(shù)推廣、技術(shù)服務(wù)等評價指標(biāo)權(quán)重，把科技成果轉(zhuǎn)化對經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的貢獻(xiàn)作為科研人員職務(wù)晉升、職稱評審、績效考核等的重要依據(jù)，不將論文作為評價的限制性條件。

　　(二)健全高校院所科技成果轉(zhuǎn)化體制機(jī)制

　　5.探索賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)。浙江工業(yè)大學(xué)、杭州電子科技大學(xué)、浙江省農(nóng)業(yè)科學(xué)院等試點單位可以結(jié)合本單位實際，將本單位利用財政資金形成或接受企業(yè)、其他社會組織委托形成的歸單位所有的職務(wù)科技成果所有權(quán)賦予成果完成人(團(tuán)隊)，試點單位與成果完成人(團(tuán)隊)成為共同所有權(quán)人，或賦予科研人員不低于10年的職務(wù)科技成果長期使用權(quán)，加快建立賦權(quán)成果的負(fù)面清單制度。科技成果完成人(團(tuán)隊)應(yīng)向單位申請并提交成果轉(zhuǎn)化實施方案，由其單獨或與其他單位共同實施該項科技成果轉(zhuǎn)化。試點單位進(jìn)行審批并在單位內(nèi)公示，公示期不少于15日。試點單位與科技成果完成人(團(tuán)隊)應(yīng)簽署書面協(xié)議，合理約定成果的收益分配等事項。

　　6.落實高校院所科技成果轉(zhuǎn)化自主權(quán)。高校院所應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對科技成果轉(zhuǎn)化的管理、組織、協(xié)調(diào)和服務(wù)，建立健全職務(wù)科技成果管理制度，明確登記備案、轉(zhuǎn)化實施、處置分配、組織保障、異議處理等內(nèi)容。除涉及國家秘密、國家安全以及法律法規(guī)另有規(guī)定外，高校院所可以自主決定科技成果的轉(zhuǎn)讓、許可或作價投資，單位主管部門和財政部門對科技成果在境內(nèi)的使用、處置不再進(jìn)行事前審批或備案。單位將科技成果轉(zhuǎn)讓、許可或者作價投資的，由單位自主決定是否進(jìn)行資產(chǎn)評估;通過協(xié)議定價的，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行公示，公示期不少于15日。

　　7.落實高校院所科技成果轉(zhuǎn)化收益權(quán)。高校院所應(yīng)當(dāng)依法對職務(wù)科技成果完成人和為成果轉(zhuǎn)化作出重要貢獻(xiàn)的其他人員給予獎勵，其中，對完成、轉(zhuǎn)化職務(wù)科技成果的主要貢獻(xiàn)人員獎勵的份額不低于獎勵總額的百分之七十，承擔(dān)科技成果轉(zhuǎn)化的技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)工作人員和管理人員獲得獎勵的份額不低于獎勵總額的百分之五。擔(dān)任高校院所正職領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)人員，是科技成果主要完成人或?qū)萍汲晒D(zhuǎn)化作出重要貢獻(xiàn)的，可按規(guī)定獲得現(xiàn)金獎勵，原則上不得獲取股權(quán)獎勵。擔(dān)任其他領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)的科研人員，是科技成果主要完成人或?qū)萍汲晒D(zhuǎn)化作出重要貢獻(xiàn)的，可依法獲得現(xiàn)金、股份或出資比例等獎勵和報酬。擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)的科技人員科技成果轉(zhuǎn)化收益分配實行公開公示制度。高校院所取得的科技成果轉(zhuǎn)化收益，在依法對職務(wù)科技成果完成人和為成果轉(zhuǎn)化作出重要貢獻(xiàn)的其他人員給予獎勵后，全部留歸本單位并用于基礎(chǔ)研究、技術(shù)開發(fā)與成果轉(zhuǎn)化工作。

　　(三)完善高校院所科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)體系

　　8.建立浙江科技成果信息系統(tǒng)。依托中國浙江網(wǎng)上技術(shù)市場平臺建立統(tǒng)一的科技成果信息系統(tǒng)，規(guī)范科技成果信息采集、加工與服務(wù)活動。推動科技成果信息系統(tǒng)與浙江省“資產(chǎn)云”平臺等省內(nèi)平臺、國家以及其他省(市、區(qū))各類科技計劃、科技獎勵成果數(shù)據(jù)資源互聯(lián)互通，發(fā)布科技成果信息。利用財政資金設(shè)立的科技項目的承擔(dān)者應(yīng)當(dāng)將產(chǎn)生的科技成果和相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)信息匯交到科技成果信息系統(tǒng)，鼓勵利用非財政資金設(shè)立的科技項目的承擔(dān)者，將科技成果和相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)信息匯交到科技成果信息系統(tǒng)。

　　9.發(fā)揮高校院所技術(shù)轉(zhuǎn)移聯(lián)盟作用。高校院所技術(shù)轉(zhuǎn)移聯(lián)盟應(yīng)當(dāng)以需求為導(dǎo)向，圍繞科技成果轉(zhuǎn)化全鏈條，與知識產(chǎn)權(quán)運營、中試熟化、企業(yè)孵化、投融資等機(jī)構(gòu)加強(qiáng)合作，集聚一批服務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化的配套資源，提升聯(lián)盟及其會員服務(wù)能力和專業(yè)化水平，構(gòu)建產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新共同體。

　　10.建設(shè)專業(yè)化技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)。鼓勵和支持高校院所設(shè)立技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室、技術(shù)轉(zhuǎn)移中心等機(jī)構(gòu)，或者聯(lián)合地方、企業(yè)設(shè)立從事技術(shù)開發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)移、中試熟化的機(jī)構(gòu)，以及設(shè)立高校院所全資擁有的技術(shù)轉(zhuǎn)移公司、知識產(chǎn)權(quán)管理公司等方式建立專業(yè)化技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)。技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)要制定市場化的運行機(jī)制和標(biāo)準(zhǔn)化管理規(guī)范，建立技術(shù)轉(zhuǎn)移全流程的管理標(biāo)準(zhǔn)和內(nèi)部風(fēng)險防控制度。在符合科技成果轉(zhuǎn)化權(quán)屬相關(guān)法律和政策前提下，高校院所應(yīng)當(dāng)賦予技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)管理和轉(zhuǎn)化(轉(zhuǎn)讓、許可、作價投資)科技成果的權(quán)利，授權(quán)技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)代表高校院所和科研人員與需求方進(jìn)行科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化談判等相關(guān)工作。鼓勵技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)梳理本單位的科技成果資源，發(fā)布科技成果目錄，建立面向企業(yè)的技術(shù)服務(wù)網(wǎng)絡(luò)，推動科技成果與產(chǎn)業(yè)、企業(yè)需求有效對接。

　　11.壯大專業(yè)化技術(shù)轉(zhuǎn)移人才隊伍。加強(qiáng)技術(shù)轉(zhuǎn)移管理人員、技術(shù)經(jīng)紀(jì)人、技術(shù)經(jīng)理人等技術(shù)轉(zhuǎn)移人才隊伍建設(shè)，暢通職業(yè)發(fā)展和職稱晉升通道。技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)要建立高水平、專業(yè)化的人員隊伍，其中接受過專業(yè)化教育培訓(xùn)的技術(shù)經(jīng)理人、技術(shù)經(jīng)紀(jì)人比例不低于70%，并具備技術(shù)開發(fā)、法律財務(wù)、企業(yè)管理、商業(yè)談判等方面的復(fù)合型專業(yè)知識和服務(wù)能力。鼓勵有條件的高校設(shè)立技術(shù)轉(zhuǎn)移教學(xué)、研究組織，開展技術(shù)轉(zhuǎn)移專業(yè)學(xué)歷教育，培養(yǎng)技術(shù)轉(zhuǎn)移方向的實戰(zhàn)性專業(yè)人才。

　　(四)完善高校院所科技成果轉(zhuǎn)化配套體系

　　12.鼓勵科研人員兼職和離崗創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)。支持和鼓勵高校院所科研人員在履行好崗位職責(zé)、完成本職工作的前提下，經(jīng)征得單位同意，到與所在單位業(yè)務(wù)領(lǐng)域相近或?qū)W科有交叉的企業(yè)和科研機(jī)構(gòu)、高校、社會組織等兼職，從事科學(xué)研究、技術(shù)創(chuàng)新、科技成果轉(zhuǎn)化、技術(shù)咨詢和服務(wù)等工作，或利用與本人從事專業(yè)相關(guān)的創(chuàng)業(yè)項目在職創(chuàng)辦企業(yè)。高校院所應(yīng)當(dāng)建立制度規(guī)定或者與科技人員約定兼職、離崗從事科技成果轉(zhuǎn)化活動期間和期滿后的權(quán)利和義務(wù)。科研人員按約定取得的兼職報酬，原則上歸個人所有，不受所在單位績效總額限制。個人應(yīng)當(dāng)如實將取得的兼職報酬報所在單位備案，并按有關(guān)規(guī)定繳納個人所得稅。

　　13.建立健全職務(wù)科技成果披露制度。高校院所應(yīng)從源頭上加強(qiáng)對科技創(chuàng)新成果的管理與服務(wù)，逐步建立完善職務(wù)科技成果披露制度。科研人員應(yīng)主動、及時向所在高校進(jìn)行職務(wù)科技成果披露。高校院所要提高科研人員從事創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的法律風(fēng)險意識，引導(dǎo)科研人員依法開展科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化活動，切實保障高校合法權(quán)益。未經(jīng)單位允許，任何人不得利用職務(wù)科技成果從事創(chuàng)辦企業(yè)等行為。涉密職務(wù)科技成果的披露要嚴(yán)格遵守保密有關(guān)規(guī)定。

　　14.健全科技成果報告制度。高校院所應(yīng)當(dāng)向其主管部門提交科技成果轉(zhuǎn)化情況年度報告，說明本單位依法取得的科技成果數(shù)量、實施轉(zhuǎn)化情況以及相關(guān)收入分配情況，其主管部門應(yīng)當(dāng)按規(guī)定將科技成果轉(zhuǎn)化情況年度報告報送至科學(xué)技術(shù)、財政等相關(guān)行政部門。利用財政資金設(shè)立的科技項目的承擔(dān)者應(yīng)按規(guī)定及時提交相關(guān)科技報告，鼓勵利用非財政資金設(shè)立的科技項目的承擔(dān)者提交相關(guān)報告。利用非財政資金設(shè)立的科技項目的承擔(dān)者提交的科技報告，可以作為有關(guān)部門認(rèn)定其開展研究開發(fā)活動、享受財稅優(yōu)惠政策的參考依據(jù)。省科學(xué)技術(shù)行政部門應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)高校院所科技成果轉(zhuǎn)化情況年度報告的使用，編制科技成果轉(zhuǎn)化指數(shù)，定期向社會進(jìn)行公布。

　　15.建立健全盡職免責(zé)機(jī)制。高校院所通過在技術(shù)交易市場掛牌交易、拍賣等方式確定科技成果價格，或者通過協(xié)議定價并按照規(guī)定在本單位和技術(shù)交易市場公示的，單位負(fù)責(zé)人已按照本單位科技成果轉(zhuǎn)化管理規(guī)定履行勤勉盡責(zé)義務(wù)且沒有謀取非法利益的，不承擔(dān)因科技成果轉(zhuǎn)化后續(xù)價值變化產(chǎn)生的決策責(zé)任。積極開展成果轉(zhuǎn)化盡責(zé)擔(dān)當(dāng)行動，指導(dǎo)、推動和督促高校院所建立符合自身情況的盡職免責(zé)實施辦法。

　　三、保障措施

　　(一)加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。各有關(guān)部門要根據(jù)職能定位和分工，加強(qiáng)政策、資源統(tǒng)籌，建立協(xié)同推進(jìn)機(jī)制，解決科技成果轉(zhuǎn)化的資源配置、條件保證和要素供給等問題，支持高校院所科技成果轉(zhuǎn)化工作。

　　(二)開展統(tǒng)計監(jiān)測。建立健全高校院所科技成果轉(zhuǎn)化統(tǒng)計指標(biāo)體系，突出成果轉(zhuǎn)讓、許可、作價投資、產(chǎn)學(xué)研合作及科技成果轉(zhuǎn)化績效等內(nèi)容。完善高校院所科技成果轉(zhuǎn)化的統(tǒng)計和報告制度。(三)實行績效評價。各級科技、教育主管部門加強(qiáng)對高校院所科技成果轉(zhuǎn)化的統(tǒng)計分析，定期公布高校科技成果轉(zhuǎn)化有關(guān)數(shù)據(jù)，將科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化情況作為對相關(guān)單位予以支持的參考依據(jù)。開展高校院所科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化案例宣傳，及時總結(jié)推廣新經(jīng)驗、新模式，對技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)建設(shè)成效顯著的高校院所和個人進(jìn)行褒揚激勵。本實施意見由省科技廳、省教育廳、省財政廳、省人力社保廳、省市場監(jiān)管局負(fù)責(zé)解釋，自2021年7月7日起實施。